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招商证券股份有限公司 关于东瑞食品集团股份有限公司持续督导保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东瑞股份保荐代表人姓名：罗虎 联系电话：0755-82943666保荐代表人姓名：康自强 联系电话：0755-82943666现场检查人员姓名：罗虎现场检查对应期间：2022年1月至2022年12月现场检查时间：2022年12月12日-2022年12月13日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料；（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问公司高管人员。 √议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √和信息披露义务 √行了相应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：（1）查阅审计部相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。 √计部门（如适用） √立内部审计部门（如适用） √（如适用） √部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √发现的问题等（如适用） √使用情况进行一次审计（如适用）向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √用） √向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √次内部控制评价报告（如适用） √否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅三会资料、审查公司公告等。 √进展 √司信息披露管理制度的相关规定 √刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：（1）查阅三会会议资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（3）查阅公司相关内控制度。 √直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √披露义务 √露义务 √担保债务等情形 √了相应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对账单、三会资料、鉴证报告等相关资料 √财等情形途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 √等情形投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 √充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √资效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司2022年一季度报告、2022年半年度报告、2022年三季度报告 √异常（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：（1）询问公司高管及股东；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容。（八）其他重要事项现场检查手段：查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场所等。 √变化或者风险 √已按相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于东瑞食品集团股份有限公司持续督导 2022 年现场检查报告》之签署页） 保荐代表人： 罗 虎 康自强 招商证券股份有限公司
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